高校非正常申請專利行為現狀及法律責任分析

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“立法者希望利用‘誠實信用’這一原則打擊非正常專利申請，加大了對非正常申請專利行為采取的處理力度，標志著非正常申請治理進入合規性治理的新階段?！?/b>

引言：伴隨著知識產權事業的快速發展，在非創新性利益的驅使下，大量非正常專利申請產生，已經嚴重違背保護創新和促進社會經濟發展的初衷，其中高校是“重災區”，涉及的非正常專利申請量占比較高。因此，有必要研究高校非正常申請專利行為的特征和潛在的法律責任，針對性地提出應對策略是防范法律風險、促進知識產權高質量發展的必要舉措。

1、高校非正常申請專利行為的現狀

1.1 高校非正常申請專利行為的特征

1.1.1 江蘇非正常申請專利行為的特征

2021－2023年12批次非正常專利申請共325100件，其中發明、實用新型、外觀設計專利申請分別占比36.42%、59.60%、3.98%，顯而易見，非正常專利中實用新型占比突出。蘇州市和南京市的非正常專利申請量最多，兩個城市的總和占到了江蘇省非正常專利申請總量的39.15%。主要原因在于蘇州市民營經濟活躍，創新主體數量多，申請基數大，導致非正常專利申請總量較多；南京市高校和醫院多，高校對學生畢業、教師職稱聘任，醫院對醫生的職稱評比等多有專利數量要求，導致非正常數量多。

1.1.2 江蘇高校非正常申請專利行為的特征

比較各類申請主體的非正常專利申請量，高校排名第三，占江蘇省非正常專利申請總量的7.32%，僅次于企業74.49%和個人13.91%。從專利類型看，高校實用新型專利申請占申請總量的55.1%，與整個江蘇省非正常專利申請狀況一致。高校的國際專利分類（IPC）大類分布呈現出集中趨勢，涉及的分類號主要集中在G06（計算；推算或計數）和G01（測量；測試），而測量測試和計算推算是許多高校的研發重點，其分布情況比較符合高校的研發現狀。此外，統計數據顯示，在非正常申請中排名前三的主體均為?？聘呗氃盒?。由此可見，江蘇省部分高等院?？蒲袑嵙姶?，帶動專利申請量大幅提升的同時，成為非正常專利申請的主要源頭。

1.2 非正常申請專利行為的治理現狀

1.2.1 開展專項整治行動

2016年9月，國家知識產權局開展了專利代理專項整治行動，重點打擊了專利代理掛證、代理非正常專利申請等違規行為。2018年非正常專利申請排查中發現，通過代理機構提交的非正常專利申請占比較高。因此，自2019年以來，國家知識產權局針對專利代理行業啟動了“藍天”行動。地方機構積極落實非正常專利申請治理的相關政策，重拳打擊了專利、商標代理的違法違規行為。

2021年3月開始，國家知識產權局分批次向地方通報涉嫌非正常專利申請數據。各地知識產權局對這些數據進行詳細核實、統計和分析，通過電話溝通、現場調研等形式，指導相關申請人及代理機構主動撤回相關申請；同時，鼓勵單位和個人向各地方知識產權部門舉報非正常申請專利行為、違規指標設置及資助政策等問題。這一系列措施在行業內引起強烈反響，形成了全國范圍內嚴厲打擊違法違規代理行為的持續高壓態勢。

1.2.2 進入合規治理新階段

2023年1月，國家知識產權局發布的《非正常申請專利行為認定及認定后的辦事指南》（以下簡稱“《辦事指南》”），首次公布了非正常申請專利行為的排查流程和處理程序，并進一步明確了非正常申請專利行為的認定標準，確立了非正常專利申請認定后的處理程序；12月，國務院和國家知識產權局分別發布《中華人民共和國專利法實施細則》（以下簡稱“《專利法實施細則》”）和《規定》，設定了非正常申請專利行為的處罰依據。立法者希望利用“誠實信用”這一原則打擊非正常專利申請，加大了對非正常申請專利行為采取的處理力度，標志著非正常申請治理進入合規性治理的新階段。

以上內容選自《科技管理研究》2025年第7期 第173-182頁：《高校非正常專利申請行為現狀、法律責任及治理對策》，單位：南京市知識產權保護中心，作者：程秀才、韓月、曹坤。

（原標題：高校非正常申請專利行為現狀及法律責任分析）

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來源：IPRdaily中文網綜合國家級知識產權保護中心、南京市知識產權保護中心