探索開展“專利產業化+認股權”｜附通知＋一圖讀懂

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“《江蘇省‘專利產業化+認股權’工作方案》全文發布?！?/b>

近日，江蘇省知識產權局印發關于《江蘇省“專利產業化+認股權”工作方案》的通知。其中提到，江蘇省“專利產業化+認股權”工作重點面向擁有專利成果的省內高等院校、科研院所等單位開展。鼓勵創新能力突出、轉化機制完備、科技成果轉化示范效應明顯的單位以及科研人員在運行模式、激勵機制等方面積極探索，率先取得突破。

關于印發《江蘇省“專利產業化+認股權”工作方案》的通知

附件

江蘇省“專利產業化+認股權”工作方案

為有效拓展認股權在專利產業化中的應用場景，積極探索“專利產業化+認股權”模式，著力提升專利轉化運用和產業化水平，根據《江蘇省專利轉化運用專項行動實施方案》《關于促進江蘇省區域性股權市場高質量發展的意見》《關于印發提升高校專利轉化運用效益若干措施的通知》部署要求，現就開展我省“專利產業化+認股權”工作制定本工作方案。

一、適用主體

江蘇省“專利產業化+認股權”工作重點面向擁有專利成果的省內高等院校、科研院所等單位開展。鼓勵創新能力突出、轉化機制完備、科技成果轉化示范效應明顯的單位以及科研人員在運行模式、激勵機制等方面積極探索，率先取得突破。

二、主要任務

（一）探索“專利產業化+認股權”工作模式

高校院所在使用單位所有的專利權投資入股企業，特別是科研人員創辦的企業時，可以選擇不立即獲取企業股權（含股份、股權、份額，以下統稱股權），而是與企業簽訂認股權協議，獲取在未來某一時期認購一定數量或一定金額的企業股權的選擇權，待專利成果完成產品化驗證或企業獲得外部融資時，根據認股權協議約定獲取相應股權，以分享企業未來成長帶來的收益，有效保障國有資產保值增值。

在開展“專利產業化+認股權”的過程中，高校院所應當與企業或者相關方簽署書面協議，合理約定行權條件、行權價格、存續期間、行權期間或行權日、行權比例，以及知識產權維持費用等，明確各方的權利和義務，并按要求進行公示。

高校院所與企業完成認股權協議簽署后，可以在江蘇股權交易中心進行認股權登記，江蘇股權交易中心應嚴格按照相關法律法規和規章制度，對認股權的持有主體、持股數量、行權條件等關鍵信息進行準確記錄，并確保信息的真實性和完整性。

為推動專利技術加快實現轉移轉化和產業化，高校院所可以將相關專利權部分賦予企業，與企業成為共同所有權人；也可以通過獨占許可的方式，賦予企業在專利權期限內的長期使用權，待滿足行權條件后，再將專利轉讓至企業。

（二）強化“專利產業化+認股權”管理服務

高校院所應當加強知識產權運營中心、技術轉移中心等技術轉移機構（部門）建設，探索建立“專利產業化+認股權”工作協調機制，積極做好內部科研、財務、國資、人事、紀檢、審計等部門協調工作，研究制定相關配套管理辦法或細則，著力解決工作開展過程中的難點問題。

江蘇股權交易中心應當加強與高校院所的服務對接，主動開展政策咨詢、需求對接、交易簽約等服務，為高校院所提供交易和行權保障，確保高校院所合規免責交易。高校院所應當積極與江蘇股權交易中心合作對接，依托江蘇股權交易中心持續開展估值跟蹤、行權轉讓等工作。

省知識產權局、省地方金融管理局、江蘇股權交易中心等建立“專利產業化+認股權”工作協調機制，及時研究有關政策問題，統籌推進工作任務落實。各級知識產權和地方金融管理部門積極開展工作協調和推進，加強監管與風險防范，健全完善服務體系，保障相關工作順利開展。

（三）完善“專利產業化+認股權”激勵機制

鼓勵高校院所探索建立符合認股權特點的考核評價機制，綜合運用“專利產業化+認股權”、賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權、科技成果單列管理、科技成果“先使用后付費”等措施，打通專利轉化運用和科研人員創辦企業通道。

高校院所在行權獲取企業股權后，可以依據國家法律法規對專利發明人等科研人員（團隊）進行股權和分紅權激勵，以合理的方式確認其在企業中的股權，并依法享受相應稅收優惠。

被賦予職務科技成果所有權的科研人員（團隊）可以參照高校院所的方式，直接作為認股權的參與方，與企業或者相關方簽署書面協議，開展“專利產業化+認股權”工作。

鼓勵有條件的地區根據“專利產業化+認股權”工作落地成效，為高校院所、相關企業、擔保機構或保險機構等參與方提供一定的補貼或獎勵。

鼓勵擔保機構或保險機構為采用“專利產業化+認股權”方式實施專利轉化的高校院所、企業等提供擔?；虮ｋU服務，降低工作過程中的風險和成本。

三、組織保障

省知識產權局、省地方金融管理局等部門加強工作統籌和監測分析，指導江蘇股權交易中心定期開展統計和評估，及時指導和協調解決遇到的問題。江蘇股權交易中心要強化資源配置，優化服務流程，為開展“專利產業化+認股權”工作提供有力支撐保障。各地知識產權和地方金融管理部門要加大政策宣傳力度，進一步提升高校院所、企業單位、科研人員等參與“專利產業化+認股權”工作的積極性、主動性和創造性。

附件：江蘇省“專利產業化+認股權”操作指引

附件

江蘇省“專利產業化+認股權”操作指引

為深化科技成果轉化機制改革，鼓勵和引導高校院所運用認股權方式，解決專利等科技成果估值難、轉讓難的問題，降低專利產業化過程中可能發生的風險，促進專利轉化運用和產業化，特制定本指引。

一、概念界定

認股權是指企業或者相關方授予外部主體在未來某一時期認購一定數量或者一定金額企業股權（含股份、股權、份額，以下統稱股權）的選擇權。

“專利產業化+認股權”是指高校院所或者其賦予職務科技成果所有權的科研人員（以下統稱為“高校院所”）擬采取專利作價入股企業的方式推動專利轉化時，不立即獲取企業的股權，而是約定在專利等科技成果完成產品化驗證、企業獲得外部融資等時間節點，以特定價格認購企業股權。

高校院所在持有認股權期間，經企業或相關方確認，可隨時轉讓認股權；在專利產業化成功時，行使認股權，取得企業股權，分享企業成長收益，實現專利的社會價值和經濟價值；在專利產業化失敗時，可選擇放棄行權，無需承擔額外成本。同時，企業能夠在前期以較低成本使用專利，有利于提升專利產業化效率。

二、服務平臺

高校院所可以通過省技術產權交易市場、江蘇國際知識產權運營交易中心，以及各類科技或知識產權服務平臺等發布擬轉化實施的專利技術和成果。

江蘇股權交易中心為高校院所提供認股權創設、管理、流轉，以及需求對接、交易簽約、登記托管、行權保障等全鏈條服務，并為合規免責交易提供保障。

三、操作流程

（一）需求撮合。高校院所與擬投資入股企業達成初步合作意向，選擇采用“專利產業化+認股權”方式，實施專利轉化運用或產業化。

（二）方案設計。高校院所與企業協商確定認股權的比例、行權條件、行權期限等事項，江蘇股權交易中心協同雙方共同擬定認股權方案。

（三）審批公示。認股權方案達成一致后，高校院所按照程序進行內部審批，并按照要求在規定范圍內進行公示，公示時間不少于15天。

（四）簽署協議。高校院所與企業簽訂認股權協議，合作協議應明確雙方的權利和義務、科技成果的使用范圍和方式、合作的期限、認股權的具體條款等。

（五）登記托管。協議簽訂后，高校院所將相關協議材料提交給江蘇股權交易中心，進行認股權登記托管，并按照規定發布登記托管公告。

（六）專利實施。高校院所協助企業組織實施專利技術，推動專利產業化。企業及時向高校院所和江蘇股權交易中心反饋專利產業化進展情況及成效。

（七）轉讓行權。高校院所根據專利產業化成效決定是否進行轉讓或者行權。江蘇股權交易中心協助高校院所完成認股權轉讓或者行權。

被賦予職務科技成果所有權的科研人員（團隊）可以參照上述操作流程實施。

相關閱讀：一圖讀懂｜《江蘇省“專利產業化+認股權”工作方案》

（原標題：關于印發《江蘇省“專利產業化+認股權”工作方案》的通知）

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來源：江蘇省知識產權局網站