淺談專利申請文件中背景技術的重要性

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來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）
作者：王小玲 朱玲艷 北京高沃律師事務所

摘要

背景技術屬于發明專利和實用新型專利申請文件說明書的一個組成部分。背景技術的定位不僅是有助于審查員充分理解該發明或實用新型的創新點，還能有助于審查員的檢索和審查之用。本文從背景技術的重要性進行闡述說明，充分說明背景技術的多功能價值、發揮其積極地作用。同時說明在發明專利和實用新型專利申請文件撰寫過程中易存在的問題，以期待提高專利申請文件的撰寫水平。

關鍵詞：專利審查、專利撰寫、背景技術

1、背景技術的重要性

專利申請文件中背景技術是立足于本領域客觀地指出現有技術中存在的、能夠由本發明或實用新型的技術方案所要解決的問題和缺點[1]，需要注意的是在介紹技術方案所在領域的技術現狀時不能過于籠統而應當具體詳實，避免針對不同行業和具體應用造成誤導影響，從而更準確的引出本發明的技術問題。

背景技術是專利說明書中不可缺少的一項內容，具體位置排在技術領域內容的后面。背景技術內容從以往的觀點看來，是不受重視的一部分，但是現今，從專利審查、無效、訴訟角度，背景技術內容的重要性越來越大。例如，在專利審查、復審、無效及訴訟過程中，最常遇到的是創造性的問題，而創造性的答復中，合理的確定實際要解決的技術問題是首要問題，技術問題對于多個對比文件之間是否能夠結合以及對比文件是否會對該專利技術方案給出技術啟示都是至關重要的。

此外，背景技術也是公眾了解專利申請文件發明方向，判斷申請文件相對于現有技術做出哪些改進或何種貢獻的重要依據。尤其是遇到一些和自己知識背景不太相關的內容，通過閱讀背景技術能夠便于更好的了解申請文件的初衷、清楚理解申請文件的技術方案，從而能夠清晰地知道該專利技術與現有技術的邊界，以防因為不清楚而出現侵權行為。

綜上所述，背景技術部分內容，不是可有可無的雞肋，它是專利撰寫時確定本申請相對現有技術做出貢獻（發明點）的起點，包含了本申請實際要解決的技術問題，是整個專利的核心之一，是專利申請文件撰寫的方向指引，是專利審查、訴訟時重要的陳述及說理證據。

2、背景技術的多功能性

《專利法實施細則》第二十條第一款第二項和《專利審查指南》第二部分第2.2.3節對此都有規定：在發明或者實用新型說明書的背景技術部分應當寫明對發明或者實用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術，并且盡可能引證反映這些背景技術的文件。由此可見，背景技術的法律定位只是有利于審查員理解、檢索和審查之用。但是在專利審查過程中，審查員和申請人之間存在的是一種對弈關系。申請人有時會認為將背景技術描述的過于清楚具體就很可能使審查員從中找到駁回該專利的線索，這與其希望該專利能夠順利授權的目的存在直接沖突。背景技術的單一功能定位影響了申請人的撰寫策略，結合相關說明[2-3]及專利申請文件的最終目的，背景技術應具備以下四種功能。

第一、審查員與發明人溝通的紐帶

專利保護的對象是新的發明創造，是對現有技術的迭代發展。審查員是看不到發明創造的實物，需要通過專利申請文件去理解專利的技術方案，自然是難上加上。但是發明人由于長期從事某一領域的研究，對相關技術深入了解，對于一些自認為簡單易懂的技術審查員也能輕松的了解。審查員閱讀專利申請文件的過程，實質上是審查員與發明人之間進行對話溝通的過程。因此必須考慮溝通的途徑、方式方法以及效果，以免產生歧義。高質量的背景技術可以增強專利技術的可讀性，讓審查員更加快速、準確、理解發明的目的，起到與發明人進行良好溝通的作用。

第二、判斷創造性的前提條件

在專利文件審查過程中，判斷專利申請技術方案是否有創造性的首要問題是確定技術問題，技術問題是由背景技術引出的；即背景技術會直接影響技術方案創造性的判斷。如果背景技術描述不清或者不準確會影響技術問題的判定從而極大地影響技術方案具有創造性的自證。反之申請人如果能夠在背景技術部分對現有技術的內容、缺點或問題進行客觀、清楚、有針對性的描述，則會極大地增加該專利技術方案具有創造性的說明。

申請人在撰寫背景技術時不應該僅僅停留在簡單介紹現有技術的概況或專有名詞上，應該在對現有技術充分檢索的基礎上詳實地了解現有技術的現狀從而深刻地剖析現有技術中存在的問題和缺點，并闡明存在這種問題和缺點的原因以及解決這些問題時曾遇到的困難，從而確切的引出該申請的技術方案與現有技術之間的差距，使審查員認識到跨越該差距所存在的難度，進而為該申請的技術方案搭建起良好的創造性的平臺。

第三、對權利要求解釋的依據

《專利法》第64條第1款規定：“發明或實用新型專利權的保護范圍以權利要求書的內容為準，說明書及附圖可以用于解釋權利要求的內容?！痹摋l明確規定了說明書可以用于解釋權利要求的內容，其中并未限定說明書中的哪一部分可以用于解釋。所以在解釋權利要求時，應當將說明書作為一個整體來考慮，也就是說應當考慮說明書中的背景技術。

背景技術的撰寫多以申請文件涉及的技術領域或相關的專業術語的解釋開頭以增加可讀性，然后結合檢索的現有技術客觀分析現有技術的概況，最后客觀地、清楚地、直接地指出本申請已經解決的現有技術中的不足或缺陷，從而引出申請文件的技術問題。在撰寫背景技術部分內容時要避免涉及申請文件技術方案相關的內容，同時也要避免出現產生現有技術中不足或缺陷原因的內容；申請文件相對現有技術做出的貢獻在于發現了問題產生的原因并找到了克服這一原因的方法，也就是說產生問題的原因是形成申請文件技術構思的基礎，為了避免降低申請文件的創造性在背景技術中不要涉及產生現有技術不足或缺陷的原因。

3、結束語

要使專利申請文件真正獲得專利的保護，經得起實質審查、無效程序的考驗，獲得一個穩定的法律狀態，背景技術的撰寫起著相當重要的作用。代理師需要注重和發明人充分的溝通和撰寫前的檢索，使背景技術內容的撰寫做到直觀、清楚，明確申請文件的技術問題。

參考文獻
[1]陳光亭,王璐,洪克寬.從專利審查角度淺析專利撰寫的常見問題[J].現代經濟信息,2015(24):92.
[2]于莉,劉桂英,洪麗娟,歐陽雪宇.從審查角度看制劑專利申請文件撰寫中的常見問題及改進建議[J].中國醫藥生物技術,2018,13(04):381-384.
[3]段華榮,郭丹丹,張冰冰.專利說明書中背景技術的撰寫研究與實踐[J].拖拉機與農用運輸車.2017,44(5):11-14.

（原標題：淺談專利申請文件中背景技術的重要性）

來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

作者：王小玲 朱玲艷 北京高沃律師事務所

編輯：IPRdaily趙甄          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：淺談專利申請文件中背景技術的重要性（點擊標題查看原文）

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