如何構建完美的專利檢索式？

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來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

作者：知者 知產蹊徑

原標題：如何構建完美的專利檢索式？

無效工作中，好檢索的專利占少數，絕大多數并不好檢索。有些專利經過實審和多輪無效，已經堅如磐石，如果不下一番苦工，踏踏實實地做一些工作，無法找到好用的對比文件，甚至客戶都不會委托，即使委托，后續口審和行政訴訟也非常被動和無力。

引言：專利檢索存在兩個相互矛盾的要求：檢索效率和防漏檢。

出于檢索效率的要求，檢索式所包括的專利應盡可能地少，但是出于防漏檢的要求，檢索式所包括的專利就需要多且全面一些。

那么有沒有一種檢索式的構建方法能夠完美地兼顧兩個要求呢？答案當然是有的。

本文提供一種洋蔥檢索式的構建方法，檢索效率高，而且防漏檢。
 

一、洋蔥檢索式的基本構思

把洋蔥從中切開之后，會看到一圈一圈的洋蔥圈。

構建洋蔥檢索式，不是僅構建一個檢索式，也不是構建多個有部分重疊或完全沒有重疊檢索式，而是根據檢索結果不斷調整，構建多個檢索范圍由小到大逐漸增加的同心圓式的檢索式。

如下圖所示：

洋蔥檢索式最中心的一圈稱為一代檢索式，依次向外為二代檢索式、三代檢索式…N代檢索式。

這種檢索式的構建，一代檢索式檢索范圍最小，檢索效率最高，如果一代檢索式沒有檢索到好用的對比文件，則構建二代、三代…N代檢索式，直到檢索到好用的對比文件，否則不停止構建，有效避免了漏檢。

下面闡述洋蔥檢索式具體的構建方法。

二、一代檢索式的構建

作為一代檢索式，追求的目標是X類專利文件，即一篇即可影響權利要求新穎性或創造性的專利文件。

X類文件包括權利要求所有技術特征。由于檢索式由檢索要素構成，那么X類文件包括檢索式的所有檢索要素。

舉例而言，待檢索的權利要求如下：

一種杯子，包括杯體、杯蓋和把手，把手為F型。

這個權利要求有五個技術特征，1、杯子，2、杯體，3、杯蓋，4、把手，5、F型把手。

如果說杯體隱含杯子、F型把手隱含把手的話，那么，所構建一代檢索式的檢索要素可以包括上述技術特征的杯體、杯蓋和F型把手，X類文件也應該包括上述3個檢索要素。

選定檢索要素之后，對檢索要素進行擴展。通常包括三個擴展方向，即分類號、關鍵詞、分類號與關鍵詞。

1、分類號

常見的分類號有IPC、CPC和FI等(可以在國知局、歐專局和日本特許廳的官網上查詢)，一代檢索式通常用最細分的小組，同一檢索要素的多個分類號可以用or關聯，比如：杯體CPC分類號 or 杯體IPC分類號 or 杯體FI分類號。

2、關鍵詞

關鍵詞擴展大家都很熟悉，比如杯體可以叫杯子、容器、茶具等，不同關鍵詞之間也用“or”關聯。

3、分類號與關鍵詞

分類號與關鍵詞之間可以用and關聯，為表述方便，這種檢索要素簡稱混合要素。

此時，一個檢索要素的擴展就完成了：杯體分類號 or 杯體關鍵詞 or 混合要素。

之后對其他檢索要素進行擴展，將檢索要素之間用and關聯起來，并加上公開時間限制，即：

(杯體分類號 or 杯體關鍵詞 or 杯體混合要素) and (杯蓋分類號 or 杯蓋關鍵詞 or 杯蓋混合要素) and (F型把手分類號 or F型把手關鍵詞 or F型把手混合要素) and 申請日之前公開專利。

一代檢索式包括的專利數量最好在500篇之內，更好在200篇之內，可以通過調整檢索要素來調整檢索式的范圍。一代檢索式檢索的專利中，相關的可以仔細看看，以便后續擴展關鍵詞和分類號。

三、二～N代檢索式的構建

洋蔥檢索式，每向外擴展一圈，檢索范圍都需要包括前一代檢索式的范圍，即N代檢索式為在N-1代檢索式的基礎上擴展所得。

檢索式通常有三種擴展方式：分類號擴大或增加，關鍵詞增加或簡化，檢索要素刪除。

1、分類號擴大或增加

分類號可以從小組向上擴展，比如大組、小類、大類等，也可以增加新的分類號，與原分類號以or關聯。

2、關鍵詞增加或簡化

關鍵詞可以在閱讀檢索所得專利后，再擴展一些，也可以將原先復雜關鍵詞簡化，例如杯蓋簡化為蓋。

3、檢索要素刪除

如果感覺檢索X類文件沒希望，可以把檢索要素拆分，構建兩個洋蔥檢索式，比如F型把手不好檢索，那就先檢索杯子相關的專利，然后在其他相近或相關領域，例如盒子等，進行檢索F型把手。

如果構建了N代檢索式，不要直接看專利，采用not關聯N-1代檢索式，即N代檢索式 not N-1代檢索式，這樣就把N-1代檢索式中的專利排除了，剩下上圖環形的專利范圍，減少了閱讀專利的數量。

四、專利檢索式的完美化

上面構建的專利檢索式只能說近乎完美，要達到完美，還得解決一個問題。

十代檢索式所包括的專利數量可能上萬，并且，之后每擴展一代檢索式的噪音非常大，專利數量以千計地增加。

采用常規的公開號排序閱讀，效率會非常低，甚至昏昏欲睡，常規的檢索軟件沒能很好解決這個問題。

這個時候，如果用Patentics軟件的r/(申請號)進行排序，由于Patentics的排序對好用的專利更加敏感，可以更高效地把相關的專利排在前方。筆者有一次構建了22代檢索式，采用這個方法在兩千多篇的專利中快速得到了合適的專利。
 

小結：無效工作中，好檢索的專利占少數，絕大多數并不好檢索。有些專利經過實審和多輪無效，已經堅如磐石，如果不下一番苦工，踏踏實實地做一些工作，無法找到好用的對比文件，甚至客戶都不會委托，即使委托，后續口審和行政訴訟也非常被動和無力。

原本檢索式沒有完美一說，能夠檢索到好用專利的檢索式都是完美的。

洋蔥檢索式構建方法的優勢在于，可以讓我們能夠地毯式、踏踏實實地進行檢索，把一些隱藏在犄角旮旯（例如背景技術）或表述生僻的技術方案找出來，有效防止漏檢，尤其對于難檢索專利而言，可謂是完美檢索式的構建方法。

另外，雖然洋蔥檢索式一圈一圈地擴展，但是在某一時刻，用于檢索的檢索式永遠只有最外圈的一個，所以，檢索者對檢索進程可以非常好地掌控，且方便多個檢索者接力檢索。

來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

作者：知者 知產蹊徑

編輯：IPRdaily王穎          校對：IPRdaily縱橫君

注：原文鏈接：如何構建完美的專利檢索式？（點擊標題查看原文）

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